登陆

极彩娱乐手机板-上证180金融交易型开放式指数证券出资基金更新招募说明书摘要

admin 2019-05-17 257人围观 ,发现0个评论

  重要提示

  本基金经我国证券监督处理委员会2011年2月17日证监答应[2011]239号文核准征集。本基金的基金合同于2011年3月31日正式收效。

  基金处理人确保招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会核准,但我国证监会对本基金征集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益做出本质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

  本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇。出资者在出本钱基金前,需全面知道本基金产品的危险收益特征和产品特性,充分考虑本身的危险承受能力,理性判别商场,对出本钱基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立决议方案。出资者根据所持有比例享用基金的收益,但一起也需承当相应的出资危险。出本钱基金或许遇到的危险包含:标的指数报答与股票商场均匀报答违背的危险、标的指数动摇的危险、基金出资组合报答与标的指数报答违背的危险、标的指数改变的危险、基金比例二级商场买卖价格折溢价的危险、IOPV计算错误的危险、基金的退市危险、出资者申购换回失利的危险以及基金比例换回对价的变现危险等等。本基金属股票基金,危险与收益高于混合基金、债券基金与钱银商场基金。本基金为指数型基金,首要选用彻底复制法盯梢标的指数的体现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。

  出资有危险,出资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本招募阐明书。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资决议方案后,基金运营状况与基金净值改变导致的出资危险,由出资者自行担负。当出资者换回时,所得或会高于或低于出资者先前所付出的金额。

  基金的过往成绩并不预示其未来体现。

  基金处理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金财物,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

  本招募阐明书现已本基金保管人复核。本招募阐明书所载内容截止日为2019年3月31日,出资组合陈说为2019年1季度陈说,有关财政数据和净值体现截止日为2018年12月31日。

  一、基金处理人

  (一)基金处理人概略

  称号:国泰基金处理有限公司

  居处:我国(上海)自在买卖试验区浦东大路1200号2层225室

  作业地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  建立时刻:1998年3月5日

  法定代表人:陈勇胜

  注册本钱:壹亿壹千万元人民币

  联系人:辛怡

  联系电话:021-31089000,4008888688

  (二)基金处理人处理基金的基本状况

  到2019年3月31日,本基金处理人共处理104只敞开式证券出资基金:国泰金鹰增加灵敏配备混合型证券出资基金、国泰金龙系列证券出资基金(包含2只子基金,别离为国泰金龙职业精选证券出资基金、国泰金龙债券证券出资基金)、国泰金马稳健报答证券出资基金、国泰钱银商场证券出资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券出资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券出资基金(由金鼎证券出资基金转型而来)、国泰金牛立异生长混合型证券出资基金、国泰沪深300指数证券出资基金(由国泰金象保本增值混合证券出资基金转型而来)、国泰双利债券证券出资基金、国泰区位优势混合型证券出资基金、国泰中小盘生长混合型证券出资基金(LOF)(由金盛证券出资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券出资基金、国泰价值经典灵敏配备混合型证券出资基金(LOF)、上证180金融买卖型敞开式指数证券出资基金、国泰上证180金融买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金、国泰事情驱动战略混合型证券出资基金、国泰信誉互利分级债券型证券出资基金、国泰生长优选混合型证券出资基金、国泰大宗产品配备证券出资基金(LOF)、国泰现金处理钱银商场基金、国泰金泰灵敏配备混合型证券出资基金(由国泰金泰平衡混合型证券出资基金改变注册而来,国泰金泰平衡混合型证券出资基金由金泰证券出资基金转型而来)、安居乐业增利债券型主张式证券出资基金、国泰国证房地产职业指数分级证券出资基金、国泰估值优势混合型证券出资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离买卖股票型证券出资基金关闭期届满转化而来)、上证5年期国债买卖型敞开式指数证券出资基金、纳斯达克100买卖型敞开式指数证券出资基金、国泰我国企业境外高收益债券型证券出资基金、国泰黄金买卖型敞开式证券出资基金、国泰国证医药卫生职业指数分级证券出资基金、国泰聚信价值优势灵敏配备混合型证券出资基金、国泰民益灵敏配备混合型证券出资基金(LOF)、国泰国策驱动灵敏配备混合型证券出资基金、国泰浓益灵敏配备混合型证券出资基金极彩娱乐手机板-上证180金融交易型开放式指数证券出资基金更新招募说明书摘要、国泰健康定时付出混合型证券出资基金(由国泰健康养老定时付出混合型证券出资基金更名而来)、国泰结构转型灵敏配备混合型证券出资基金、国泰金鑫股票型证券出资基金(由金鑫证券出资基金转型而来)、国泰新经济灵敏配备混合型证券出资基金、国泰国证食品饮料职业指数分级证券出资基金、国泰深证TMT50指数分级证券出资基金、国泰国证有色金属职业指数分级证券出资基金、国泰睿吉灵敏配备混合型证券出资基金、国泰兴益灵敏配备混合型证券出资基金、国泰互联网+股票型证券出资基金、国泰央企变革股票型证券出资基金、国泰全球肯定收益型基金优选证券出资基金、国泰大健康股票型证券出资基金、国泰黄金买卖型敞开式证券出资基金联接基金、国泰融丰外延增加灵敏配备混合型证券出资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵敏配备混合型证券出资基金转化而来)、国泰国证新能源轿车指数证券出资基金(LOF)(由国泰国证新能源轿车指数分级证券出资基金转型而来,国泰国证新能源轿车指数分级证券出资基金由中小板300生长买卖型敞开式指数证券出资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券出资基金、国泰中证军工买卖型敞开式指数证券出资基金、国泰中证全指证券公司买卖型敞开式指数证券出资基金、国泰创业板指数证券出资基金(LOF)、国泰利是宝钱银商场基金、国泰安益灵敏配备混合型证券出资基金、国泰普益灵敏配备混合型证券出资基金、国泰润利纯债债券型证券出资基金、国泰润泰纯债债券型证券出资基金、国泰融信灵敏配备混合型证券出资基金(LOF)(由国泰融信定增灵敏配备混合型证券出资基金转化而来)、国泰景气职业灵敏配备混合型证券出资基金、国泰国证航天军工指数证券出资基金(LOF)、国泰民丰报答定时敞开灵敏配备混合型证券出资基金、国泰中证申万证券职业指数证券出资基金(LOF)、国泰战略价值灵敏配备混合型证券出资基金(由国泰保本混合型证券出资基金改变而来)、国泰量化收益灵敏配备混合型证券出资基金、国泰大农业股票型证券出资基金、国泰智能配备股票型证券出资基金、国泰融安多战略灵敏配备混合型证券出资基金、国泰宁益定时敞开灵敏配备混合型证券出资基金、国泰智能轿车股票型证券出资基金、上证10年期国债买卖型敞开式指数证券出资基金、国泰瞬利买卖型钱银商场基金、安居乐业增益纯债债券型证券出资基金(由安居乐业增益定时敞开灵敏配备混合型证券出资基金转型而来)、国泰我国企业信誉精选债券型证券出资基金(QDII)、国泰聚优价值灵敏配备混合型证券出资基金、国泰可转债债券型证券出资基金、国泰招惠收益定时敞开债券型证券出资基金、国泰江源优势精选灵敏配备混合型证券出资基金、国泰聚利价值定时敞开灵敏配备混合型证券出资基金、国泰量化生长优选混合型证券出资基金、国泰量化价值精选混合型证券出资基金、国泰优势职业混合型证券出资基金、国泰价值精选灵敏配备混合型证券出资基金、国泰瑞和纯债债券型证券出资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券出资基金、国泰恒生港股通指数证券出资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券出资基金、国泰丰祺纯债债券型证券出资基金、国泰利享中短债债券型证券出资基金、国泰多战略收益灵敏配备混合型证券出资基金(由国泰新方针收益保本混合型证券出资基金改变而来)、国泰聚享纯债债券型证券出资基金、国泰丰盈纯债债券型证券出资基金、国泰量化战略收益混合型证券出资基金(由国泰战略收益灵敏配备混合型证券出资基金改变而来,国泰战略收益灵敏配备混合型证券出资基金由国泰方针收益保本混合型证券出资基金转型而来)、国泰鑫战略价值灵敏配备混合型证券出资基金(由国泰鑫保本混合型证券出资基金改变而来)、国泰价值优选灵敏配备混合型证券出资基金、国泰金鹿混合型证券出资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券出资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券出资基金、国泰惠盈纯债债券型证券出资基金、国泰润鑫定时敞开债券型主张式证券出资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券出资基金改变注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券出资基金、国泰农惠定时敞开债券型证券出资基金、国泰信利三个月定时敞开债券型主张式证券出资基金、国泰民福战略价值灵敏配备混合型证券出资基金(由国泰民福保本混合型证券出资基金保本期到期改变而来)。别的,本基金处理人于2004年取得全国社会保障基金理事会社保基金财物处理人资历,现在受托处理全国社保基金多个出资组合。2007年11月19日,本基金处理人取得企业年金出资处理人资历。2008年2月14日,本基金处理人成为第一批获准展开特定客户财物处理事务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经我国证监会同意取得合格境内组织出资者(QDII)资历,包含了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等处理事务资历。

  (三)首要人员状况

  1、董事会成员

  陈勇胜,董事长,硕士研讨生,高档经济师。1982年1月至1992年10月在我国建设银行总行作业,历任归纳方案处、资金处副处长、世界结算部副极彩娱乐手机板-上证180金融交易型开放式指数证券出资基金更新招募说明书摘要总司理(主持作业)。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司世界事务部总司理,公司总司理助理兼北京分公司总司理。1998年3月至2015年10月在国泰基金处理有限公司作业,其间1998年3月至1999年10月任总司理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月,在中建投信任有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建投信任有限责任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投出资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金处理有限公司任公司党委书记,2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

  方志斌,董事,硕士研讨生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢世界运营财政部。2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财政总部。2010年3月至今,在我国建银出资有限责任公司作业,历任长时间股权出资部助理事务司理、事务司理,战略发展部事务司理、处长。2014年4月至2015年11月,任建投华科出资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月,任我国出资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。

  张瑞兵,董事,博士研讨生。2006年7月起在我国建银出资有限责任公司作业,先下一任股权处理部事务副司理、事务司理,本钱商场部事务司理,战略出资部助理出资司理,揭露商场出资部助理出资司理,战略发展部事务司理、组担任人,战略发展部处长,现任战略发展部总司理助理。2014年5月起任公司董事。

  Santo Borsellino,董事,硕士研讨生。1994-1995年在BANK OF ITALY担任经济研讨;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融剖析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票稳妥研讨员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研讨员/基金司理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总司理。2013年11月起任公司董事。

  游一冰,董事,大学本科,英国特许稳妥学会高档会员(FCII)及英国特许稳妥师(Chartered Insurer)。1989年至1994年任我国人民稳妥公司总公司营业部助理司理;1994年至1996年任我国稳妥(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利稳妥有限公司英国分公司再稳妥承保人;1998年至2017年任忠利亚洲我国区域总司理;2002年至今任中意人寿稳妥有限公司董事;2007年至今任中意工业稳妥有限公司董事;2007年至2017年任中意工业稳妥有限公司总司理;2013年至今任中意财物处理有限公司董事;2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。

  丁琪,董事,硕士,高档政工师。1994年7月至1995年8月,在西北电力集团物资总公司任财政科职工。1995年8月至2000年5月,在西北电力集团财政有限公司任财政部干事。2000年6月至2005年8月,在国电西北公司财政部任本钱电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月,在我国电力财政有限公司西北分公司任副总司理(主持作业)、总司理、党组副书记。2012年10月至2014年11月,在我国电力财政有限公司华中分公司任总司理、党组副书记。2014年11月至今,在我国电力财政有限公司任副总司理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。

  周向勇,董事,硕士研讨生,23年金融从业阅历。1996年7月至2004年12月在我国建设银行总行作业,先下一任作业室科员、个人银行事务部主任科员。2004年12月至2011年1月在我国建银出资有限责任公司作业,任作业室高档事务司理、事务运营组担任人。2011年1月参加国泰基金处理有限公司,任总司理助理,2012年11月至2016年7月任公司副总司理,2016年7月起任公司总司理及公司董事。

  王军,独立董事,博士研讨生,教授。1986年起在对外经济买卖大学法令系、法学院执教,先下一任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法令专业学位研讨生教育辅导委员会委员、世界买卖和金融法令研讨所所长、我国法学会世界经济法学研讨会副会长、我国法学会民法学研讨会常务理事、我国法学教育研讨会第一届理事会常务理事、我国世界经济买卖裁定委员会裁定员、新加坡世界裁定中心裁定员、北京裁定委员会裁定员、大连裁定委员会裁定员等职。2013年起兼任金诚信矿业处理股份有限公司(现在已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。

  常瑞明,独立董事,大学学历,高档经济师。1980年起在工商银行作业,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省极彩娱乐手机板-上证180金融交易型开放式指数证券出资基金更新招募说明书摘要分行作业室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会作业委员会常务副主任;2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。

  黄晓衡,独立董事,硕士研讨生,高档经济师。1975年7月至1991年6月,在我国建设银行江苏省分行作业,先下一任职于方案处、信贷处、世界事务部,历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任我国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,任我国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在我国建设银行总行作业,历任世界部副总司理、资金方案部总司理、管帐部总司理。1999年3月至2010年1月,在我国世界金融有限公司作业,历任财政总监、公司管委会成员、参谋。2010年4月至2012年3月,任汉石出资处理有限公司(香港)董事总司理。2013年8月至2016年1月,任中金基金处理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。

  吴群,独立董事,博士研讨生,高档管帐师。1986年6月至1999年1月在我国财政研讨院研讨生部管帐教研室作业,历任讲师、副研讨员、副主任、主任。1991年起兼任我国财政研讨院研讨生部(财政部财政科研所研讨生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所作业,历任技术部/企业危险处理部高档司理、总监,处理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在我国电子工业工程有限公司作业,担任财政部总司理。2014年9月至2016年7月任我国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月至2018年1月任我国上市公司协会军工委员会参谋。2005年11月至2016年7月在我国电子信息工业集团有限公司作业,历任审计部副主任、财物部副主任(主持作业)、主任。2012年3月至2016年7月,担任我国电子信息工业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在我国电子信息工业集团有限公司所出资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。

  2、监事会成员

  梁凤玉,监事会主席,硕士研讨生,高档管帐师。1994年8月至2006年6月,先后于建设银行辽宁分行世界事务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行世界事务部、建设银行辽宁分行方案财政部作业,任事务司理、副行长、副总司理等职。2006年7月至2007年3月在我国建银出资有限责任公司财政管帐部作业。2007年4月至2008年2月在我国出资咨询公司任财政总监。2008年3月至2012年8月在我国建银出资有限责任公司财政管帐部任高档司理。2012年9月至2014年8月在建投出资有限责任公司任副总司理。2014年12月起任公司监事会主席。

  Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总司理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法令及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席实行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited实行董事。2014年12月起任公司监事。

  刘锡忠,监事,研讨生。1989年2月至1995年5月,我国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财政有限公司作业,历任部分司理、副总司理。2005年7月起在我国电力财政有限公司作业,历任华北分公司副总司理、纪检监察室主持作业、危险处理部主任、资金处理部主任、河北事务部主任,现任危险处理部主任。2017年3月起任公司监事。

  邓时锋,监事,硕士研讨生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金处理有限公司,历任职业研讨员、基金司理助理,2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券出资基金的基金司理,2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券出资基金(原国泰区位优势股票型证券出资基金)的基金司理,2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券出资基金(LOF)的基金司理,2015年9月至2018年3月任国泰央企变革股票型证券出资基金的基金司理。2015年8月起任公司职工监事。

  倪蓥,监事,硕士研讨生。1998年7月至2001年3月,任新晨信息技术有限责任公司项目司理。2001年3月参加国泰基金处理有限公司,历任信息技术部总监、运营处理部总监,现任公司总司理助理。2017年2月起任公司职工监事。

  宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振管帐师事务所上海分所助理司理。2012年12月参加国泰基金处理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、危险处理部总监。2017年3月起任公司职工监事。

  3、高档处理人员

  陈勇胜,董事长,简历状况见董事会成员介绍。

  周向勇,总司理,简历状况见董事会成员介绍。

  李辉,大学本科,19年金融从业阅历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿稳妥有限公司,2003年1月至2005年7月任职于海康人寿稳妥有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月参加国泰基金处理有限公司,先后担任财富大学担任人、总司理作业室担任人、人力资源部(财富大学)及行政处理部担任人,2015年8月至2017年2月任公司总司理助理,2017年2月起担任公司副总司理。

  封雪梅,硕士研讨生,21年金融从业阅历。1998年8月至2001年4月任职于我国工商银行北京分行营业部;2001年5月至2006年2月任职于大成基金处理有限公司,任高档产品司理;2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金处理有限公司,历任商场总监、北京分公司总司理、总司理助理;2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金处理有限公司,任总司理助理;2018年7月参加国泰基金处理有限公司,担任公司副总司理。

  李永梅,博士研讨生学历,硕士学位,20年金融从业阅历。1999年7月至2014年2月上任于我国证监会陕西监管局,历任稽察办副主任科员、主任科员、行政作业室副主任、稽察二处副处长等;2014年2月至2014年12月上任于我国证监会上海专员办,任副处长;2015年1月至2015年2月上任于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总司理;2015年2月至2016年3月上任于嘉合基金处理有限公司,2015年7月起任公司督察长;2016年3月参加国泰基金处理有限公司,担任公司督察长,2019年3月起转任公司副总司理。

  刘国华,博士研讨生,25年金融从业阅历。曾任职于山东省世界信任出资公司、万家基金处理有限公司;2008年4月参加国泰基金处理有限公司,先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席危险官,2019年3月起担任公司督察长。

  4、本基金基金司理

  (1)现任基金司理

  艾小军,硕士,18年证券基金从业阅历。2001年5月至2006年9月在华安基金处理有限公司任量化剖析师;2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金处理有限公司任运用剖析师;2007年9月至2007年10月在安全财物处理有限公司任量化剖析师;2007年10月参加国泰基金处理有限公司,历任金融工程剖析师、高档产品司理和基金司理助理。2014年1月起任国泰黄金买卖型敞开式证券出资基金、上证180金融买卖型敞开式指数证券出资基金、国泰上证180金融买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金的基金司理,2015年3月起兼任国泰深证TMT50指数分级证券出资基金的基金司理,2015年4月起兼任国泰沪深300指数证券出资基金的基金司理,2016年4月起兼任国泰黄金买卖型敞开式证券出资基金联接基金的基金司理,2016年7月起兼任国泰中证军工买卖型敞开式指数证券出资基金和国泰中证全指证券公司买卖型敞开式指数证券出资基金的基金司理,2017年3月至2017年5月任国泰保本混合型证券出资基金的基金司理,2017年3月至2018年12月任国泰战略收益灵敏配备混合型证券出资基金的基金司理,2017年3月起兼任国泰国证航天军工指数证券出资基金(LOF)的基金司理,2017年4月起兼任国泰中证申万证券职业指数证券出资基金(LOF)的基金司理,2017年5月起兼任国泰战略价值灵敏配备混合型证券出资基金(由国泰保本混合型证券出资基金改变而来)的基金司理,2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵敏配备混合型证券出资基金的基金司理,2017年8月起兼任国泰宁益定时敞开灵敏配备混合型证券出资基金的基金司理,2018年5月起兼任国泰量化生长优选混合型证券出资基金和国泰量化价值精选混合型证券出资基金的基金司理,2018年8月至2019年4月任国泰结构转型灵敏配备混合型证券出资基金的基金司理,2018年12月至2019年3月任国泰量化战略收益混合型证券出资基金(由国泰战略收益灵敏配备混合型证券出资基金改变而来)的基金司理,2019年4月起兼任国泰沪深300指数增强型证券出资基金(由国泰结构转型灵敏配备混合型证券出资基金转型而来)的基金司理。2017年7月起任出资总监(量化)、金融工程总监。

  (2)历任基金司理

  自本基金建立以来至2014年1月由章赟担任基金司理,自2014年1月至2014年6月由章赟和艾小军一起担任本基金的基金司理,2014年6月起至今由艾小军担任本基金的基金司理。

  5、本基金出资决议方案委员会成员

  本基金处理人设有公司出资决议方案委员会,其成员在公司高档处理人员、投研部分担任人及事务骨干等相关人员中发作。公司总司理能够引荐上述人员以外的出资处理相关人员担任成员,督察长和运营系统担任人列席公司出资决议方案委员会会议。公司出资决议方案委员会首要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决议方案公司出资研讨部分提出的公司全体出资战略、基金大类财物配备准则,以及研讨相关出资部分提出的严峻出资主张等。

  出资决议方案委员会成员组成如下:

  主任委员:

  周向勇:总司理

  实行委员:

  张玮:总司理助理

  委员:

  吴晨:固收出资总监、肯定收益出资(作业)部总监

  邓时锋:FOF出资总监

  吴向军:海外出资总监、世界事务部总监

  胡松:养老金出资总监、养老金及专户出资(作业)部总监

  6、上述成员之间均不存在近亲属或家族联系。

  二、基金保管人

  (一)基本状况

  称号:我国银行股份有限公司(简称“我国银行”)

  居处及作业地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  初次注册挂号日期:1983年10月31日

  注册本钱:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  法定代表人:陈四清

  基金保管事务同意文号:我国证监会证监基字【1998】24 号

  保管部分信息发表联系人:王永民

  传真:(010)66594942

  我国银行客服电话:95566

  (二)基金保管部分及首要人员状况

  我国银行保管事务部设立于1998年,现有职工110余人,大部分职工具有丰厚的银行、证券、基金、信任从业阅历,且具有海外作业、学习或训练阅历,60%以上的职工具有硕士以上学位或高档职称。为给客户供给专业化的保管服务,我国银行已在境内、外分行展开保管事务。

  作为国内第一批展开证券出资基金保管事务的商业银行我国银行具有证券出资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、稳妥资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类组织、券商财物处理方案、信任方案、企业年金、银行理工业品、股权基金、私募基金、资金保管等类别彻底、产品丰厚的保管事务系统。在国内,我国银行首家展开绩效评价、危险剖析等增值服务,为各类客户供给个性化的保管增值服务,是国内抢先的大型中资保管银行

  (三)证券出资基金保管状况

  到2019年3月31日,我国银行已保管710只证券出资基金,其间境内基金670只,QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、钱银型、指数型、FOF等多品种型的基金,满意了不同客户多元化的出资理财需求,基金保管规划位居同业前列。

  三、相关服务组织

  (一)基金比例出售组织

  1、申购换回署理券商

  ■

  ■

  2、二级商场买卖署理券商

  包含具有生意事务资历及上海证券买卖所会员资历的一切证券公司。

  3、基金处理人可根据有关法令法规要求,挑选其他符合要求的组织署理出售本基金或改变上述出售署理组织,并及时布告。

  (二)挂号结算组织

  称号:我国证券挂号结算有限责任公司

  地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  联系人:朱立元

  电话:010-59378839

  传真:010-59378907

  (三)出具法令意见书的律师事务所

  称号:上海市通力律师事务所

  居处:上海市浦东新区银城中路68号年代金融中心19楼

  作业地址:上海市浦东新区银城中路68号年代金融中心19楼

  担任人:俞卫锋

  联系电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  经办律师:拂晓、丁媛

  联系人:丁媛

  (四)审计基金工业的管帐师事务所

  称号:普华永道中天管帐师事务所(特别一般合伙)

  居处:我国(上海)自在买卖试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

  作业地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  实职事务合伙人:李丹

  联系电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:魏佳亮

  经办注册管帐师:许康玮、魏佳亮

  四、基金的称号

  上证180金融买卖型敞开式指数证券出资基金

  五、基金类型和存续期限

  1、基金类型:股票型

  2、基金运作办法:买卖型敞开式

  3、基金的存续期间:不定时

  六、出资方针

  严密盯梢标的指数,寻求盯梢违背度和盯梢差错最小化。

  七、出资规划

  本基金首要出资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完成出资方针,本基金可少数出资于非标的指数成份股、新股、债券及我国证监会答应基金出资的其他金融工具。在建仓完成后,本基金出资于标的指数成份股、备选成份股的财物比例不低于基金财物净值的95%。

  如法令法规或监管组织答应基金出资其他品种,基金处理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规划。

  八、出资战略

  1、股票出资战略

  本基金首要采纳彻底复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票出资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化而进行相应的调整。但因特别状况(如成份股长时间停牌、成份股发作改变、成份股权重因为自在流转量发作改变、成份股公司行为、商场流动性缺乏等)导致本基金处理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金处理人将对出资组合进行优化,尽量下降盯梢差错。

  在正常商场状况下,本基金的危险操控方针是寻求日均盯梢违背度的肯定值不超越0.2%,年盯梢差错不超越2%。如因标的指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划,基金处理人应采纳合理办法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。

  2、债券出资战略

  根据流动性处理的需求,本基金能够出资于到期日在一年期以内的政府债券、央行收据和金融债,债券出资的意图是确保基金财物流动性并进步基金财物的出资收益。

  九、成绩比较基准

  本基金的成绩比较基准为标的指数。本基金的标的指数为上证180金融股指数,简称180金融。

  假如指数编制单位改变或中止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数代替、或因为指数编制办法的严峻改变等事项导致本基金处理人以为标的指数不宜持续作为盯梢标的,或证券商场有其他代表性更强、更适合出资的指数推出时,本基金处理人能够根据保护出资者合法权益的准则,在实行恰当程序后改变本基金的标的指数、成绩比较基准和基金称号。若改变标的指数对基金出资规划和出资战略无本质性影响(包含但不限于指数编制单位改变、指数更名等事项),则无需举行基金比例持有人大会,基金处理人应与基金保管人洽谈共同后,报我国证监会存案并及时布告。

  十、危险收益特征

  本基金属股票基金,危险与收益高于混合基金、债券基金与钱银商场基金。本基金为指数型基金,首要选用彻底复制法盯梢标的指数的体现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。

  十一、基金出资组合陈说

  本基金处理人的董事会及董事确保本陈说所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  基金保管人我国银行股份有限公司根据本基金合同规矩,于2019年4月18日复核了本陈说中的财政指标、净值体现和出资组合陈说等内容,确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。

  本出资组合陈说所载数据截止2019年3月31日。本陈说所列财政数据未经审计。

  1、陈说期末基金财物组合状况

  ■

  注:上述股票出资包含可退代替款估值增值。

  2、陈说期末按职业分类的股票出资组合

  (1)活泼出资按职业分类的股票出资组合

  ■

  (2)指数出资按职业分类的股票出资组合

  ■

  3、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

  (1)期末指数出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

  ■

  (2)期末活泼出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名股票出资明细

  ■

  4、陈说期末按债券品种分类的债券出资组合

  ■

  5、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名债券出资明细

  ■

  6、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细

  本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

  7、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名贵金属出资明细

  本基金本陈说期末未持有贵金属

  8、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名权证出资明细

  本基金本陈说期末未持有权证。

  9、陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明

  (1)陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本陈说期末未持有股指期货。

  (2)本基金出资股指期货的出资方针

  本基金本陈说期未出资股指期货。若本基金出资股指期货,本基金将根据危险处理的准则,以套期保值为首要意图,有挑选地出资于股指期货。套期保值将首要选用流动性好、买卖活泼的期货合约。

  本基金在进行股指期货出资时,将经过对证券商场和期货商场运转趋势的研讨,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  本基金处理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及危险特征,经过财物配备、品种挑选,慎重进行出资,以下降出资组合的全体危险。

  法令法规关于基金出资股指期货的出资战略还有规矩的,本基金将按法令法规的规矩实行。

  10、陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明

  根据本基金基金合同,本基金不能出资于国债期货。

  11、出资组合陈说附注

  (1)本陈说期内基金出资的前十名证券的发行主体(除“招商银行”、“兴业银行”、“交通银行”、“民生银行”、“农业银行”、“浦发银行”、“工商银行”违规外)没有被监管部分立案查询或在陈说编制日前一年遭到揭露斥责、处分的状况。

  根据2018年5月4日我国银保监会发布的处分布告银监罚决字〔2018〕1号,招商银行存在内控处理严峻违背审慎运营规矩、违规批量转让以个人为告贷主体的不良借款、同业出资事务违规承受第三方金融组织信誉担保、出售同业非保本理工业品时违规许诺保本、违规将收据贴现资金直接转回出票人账户、为同业出资事务违规供给第三方金融组织信誉担保、未将房地产企业借款计入房地产开发借款科目、高管人员在取得任职资历核准前履职、未严厉查看买卖布景实在性处理银行承兑事务、未严厉查看买卖布景实在性开立信誉证、违规签定保本合同出售同业非保本理工业品、非实在转让信贷财物、违规向典当行发放借款、违规向联系人发放信誉借款等算计十四项违规现实。我国银监会决议对其罚款6570万元,没收违法所得3.024万元,罚没算计6573.024万元。

  根据招商银行2018年4月到2019年3月期间发布的布告,公司上海、天津、长沙、西宁等部属分行、支行因为违规处理无实在买卖布景的保理融资事务、理财“双录”未完好记载出售全过程、财物质量反映不实在等行为别离遭到当地银保监局罚款、正告等监管处分。

  根据2018年5月4日我国银保监会发布的处分布告银保监银罚决字〔2018〕1号,兴业银行存在严峻相关买卖未按规矩查看批阅且未向监管部分陈说、非实在转让信贷财物、无授信额度或超授信额度处理同业事务、内控处理严峻违背审慎运营规矩,多家分支组织买入返售事务项下根底财物不合规、同业出资承受隐性的第三方金融组织信誉担保、债券卖出回购事务违规出表、个人理财资金违规出资、供给日期倒签的资料、部分非现场监管统计数据与现实不符、单个董事未经任职资历核准即履职、变相批量转让个人借款、向四证不全的房地产项目供给融资等算计十二项违规现实。我国银保监会决议对其罚款5870万元。

  根据兴业银行2018年4月到2019年3月期间发布的布告,公司上海、郑州、兰州、大连等部属分行、支行因为授信不审慎形成信誉危险露出、贷前查询不尽职导致借款资金回流至告贷人、信贷资金被移用等行为别离遭到当地银保监局罚款、正告等监管处分。

  根据2018年12月7日我国银保监会发布的处分布告银保监银罚决字〔2018〕12号,交通银行存在(一)不良信贷财物未洁净转让、理财资金出本钱行不良信贷财物收益权;(二)未尽职查询并运用自有资金垫支承受危险财物;(三)档案处理不到位、内控处理存在严峻缝隙;(四)理财资金凭借稳妥资管途径虚增本行存款规划;(五)违规向土地储备组织供给融资;(六)信贷资金违规承受本行表外理财财物;(七)理财资金违规出资项目本钱金;(八)部分理工业品信息发表不合规;(九)现场查看合作不力等违法违规现实,我国银保监会决议对其罚款690万元。

  根据2018年12月7日我国银保监会发布的处分布告银保监银罚决字〔2018〕13号,交通银行存在并购借款占并购买卖价款比例不合规、并购借款尽职查询和危险评价不到位等违法违规现实,我国银保监会决议对其罚款50万元。

  根据交通银行2018年5月到20高中19年3月期间发布的布告,公司广东、厦门、常州、天津等部属分行、支行因为授信事务严峻违背审慎运营规矩、金融答应证处理不到位、信贷资金流入期货商场等行为别离遭到当地银保监局罚款、正告等监管处分。

  根据2018年12月7日我国银保监会发布的处分布告银保监银罚决字〔2018〕8号,民生银行存在(一)内控处理严峻违背审慎运营规矩;(二)同业出资违规承受担保;(三)同业出资、理财资金违规出资房地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资;(四)本行理工业品之间危险阻隔不到位;(五)个人理财资金违规出资;(六)收据署理未明示,增信未簿记和计提本钱占用;(七)为非保本理工业品供给保本许诺等违法违规现实,我国银保监会决议对其罚款3160万元。

  根据2018年12月7日我国银保监会发布的处分布告银保监银罚决字〔2018〕8号,民生银行存在借款事务严峻违背审慎运营规矩等违法违规现实,我国银保监会决议对其罚款200万极彩娱乐手机板-上证180金融交易型开放式指数证券出资基金更新招募说明书摘要元。

  根据民生银行2018年4月到2019年3月期间发布的布告,公司银川、太原、济南、宁波等部属分行、支行因为流动资金借款严峻违背审慎运营规矩、授信事务查询查看不审慎、在项目借款中未仔细核实项目本钱金和股东告贷到账根据实在性等行为别离遭到当地银保监局罚款、正告等监管处分。

  根据农业银行2018年4月到2019年3月期间发布的布告,公司大连、西安、乌鲁木齐、武汉等部属分行、支行因为在署理出售稳妥事务过程中存在诈骗投保人的行为、贷前贷后未尽职,超越告贷人实践需求发放流动资金借款、轿车消费分期事务处理不尽职等行为别离遭到当地银保监局罚款、正告等监管处分。

  根据2018年5月4日我国银保监会发布的处分布告银监罚决字〔2018〕4号,浦发银行存在内控处理严峻违背审慎运营规矩、经过资管方案出资分行协议存款,虚增一般存款、经过根底财物在理工业品之间的非公允买卖进行收益调理、理财资金出资非规范化债务财物比例超监管要求、供给不实阐明资料、不合作查询取证、以贷转存,虚增存借款、收据承兑、贴现事务买卖布景查看不严、国内信誉证事务买卖布景查看不严、借款处理严峻缺失,导致大额不良借款、违规经过同业出资转存款办法,虚增存款、收据资管事务在总行批阅驳回后仍持续处理、对署理收付资金的信任方案供给保本许诺、以寄存同业事务名义开办托付定向出资事务,并少计危险财物、出资多款同业理工业品未尽职查看,触及金额较大、修正总行理财合同规范文本,导致理财资金实践投向与合同约好不符、为非保本理工业品出具保本许诺函、向联系人发放信誉借款、向客户收取服务费,但未供给本质性服务,显着质价不符、收费超越服务价格目录,向客户转嫁本钱。等算计十九项违规现实。我国银监会决议对其罚款5845万元,没收违法所得10.927万元,罚没算计5855.927万元。

  根据浦发银行2018年4月到2019年3月期间发布的布告,公司信誉卡中心、郑州、杭州、上海、乌鲁木齐等部属分行、支行因为信誉卡事务授信不审慎、违规展开存贷事务、职工处理不到位、违规展开收据事务等行为别离遭到当地银保监局罚款、正告等监管处分。

  根据工商银行2018年4月到2019年3月期间发布的布告,工商银行西安、贵州、广东、湖南、湖北等省部属分行、支行因为在署理出售稳妥事务过程中存在诈骗投保人的行为、授信事务严峻违背审慎运营规矩、违规签发银行承兑汇票、贷后处理不到位等行为别离遭到当地银保监局罚款、正告等监管处分。

  该状况发作后,本基金处理人就上述公司极彩娱乐手机板-上证180金融交易型开放式指数证券出资基金更新招募说明书摘要受处分事情进行了及时剖析和研讨,以为上述公司存在的违规问题对公司运营效果和现金流量未发作严峻的本质影响,对该公司出资价值未发作本质影响。本基金处理人将持续对该公司进行盯梢研讨。

  (2)基金出资的前十名股票中,没有出资于超出基金合同规矩备选股票库之外的状况。

  (3)其他财物构成

  ■

  (4)陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

  本基金本陈说期末未持有可转化债券。

  (5)陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

  1)期末指数出资前十名股票中存在流转受限状况的阐明

  本基金本陈说期末前十名指数出资中不存在流转受限状况。

  2)期末活泼出资前五名股票中存在流转受限状况的阐明

  ■

  十二、基金的成绩

  基金成绩截止日为2018年12月31日,并经基金保管人极彩娱乐手机板-上证180金融交易型开放式指数证券出资基金更新招募说明书摘要复核。

  基金处理人按照遵循职守、诚实信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在做出出资决议方案前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

  ■

  十三、基金费用与税收

  (一)基金费用的品种

  1、基金处理人的处理费;

  2、基金保管人的保管费;

  3、标的指数答应运用费;

  4、因基金的证券买卖或结算而发作的费用;

  5、基金合同收效今后的信息发表费用;

  6、基金比例持有人大会费用;

  7、基金合同收效今后的管帐师费和律师费;

  8、基金财物的资金汇划费用及开户费用;

  9、基金上市费及年费;

  10、按照国家有关法令法规规矩能够列入的其他费用。

  (二)基金费用计提办法、计提规范和付出办法

  1、基金处理人的处理费

  基金处理人的基金处理费按基金财物净值的0.5%年费率计提。

  在通常状况下,基金处理费按前一日基金财物净值的0.5%年费率计提。计算办法如下:

  H=E0.5%当年天数

  H 为每日应计提的基金处理费

  E 为前一日基金财物净值

  基金处理费每日计提,按月付出。经基金处理人与基金保管人核对共同后,由基金保管人于次月首日起3个作业日内从基金工业中一次性付出给基金处理人。

  2、基金保管人的基金保管费

  基金保管人的基金保管费按基金财物净值的0.1%年费率计提。

  在通常状况下,基金保管费按前一日基金财物净值的0.1%年费率计提。计算办法如下:

  H=E0.1%当年天数

  H 为每日应计提的基金保管费

  E 为前一日的基金财物净值

  基金保管费每日计提,按月付出。经基金处理人与基金保管人核对共同后,由基金保管人于次月首日起3个作业日内从基金工业中一次性付出给基金保管人。

  3、标的指数运用费按照基金处理人与指数答应方签署的指数答应运用合同的约好从基金工业中付出。

  4、本条第(一)款第4至第10项费用由基金处理人和基金保管人根据有关法规及相应协议的规矩,列入当期基金费用。

  (三)不列入基金费用的项目

  本条第(一)款约好以外的其他费用,以及基金处理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金工业的丢失等不列入基金费用。

  (四)基金处理费和基金保管费的调整

  基金处理人和基金保管人可洽谈酌情调低基金处理费和基金保管费,无须举行基金比例持有人大会。

  (五)税收

  本基金运作过程中触及的各交税主体,按照国家法令法规的规矩实行交税责任。

  十四、对基金招募阐明书更新部分的阐明

  本招募阐明书根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》、《证券出资基金出售处理办法》、《证券出资基金信息发表处理办法》及其他有关法令法规的要求,结合本基金处理人对本基金施行的出资处理活动,对2018年11月13日刊登的本基金招募阐明书进行了更新,更新的首要内容如下:

  1、在“重要提示”部分,更新了招募阐明书内容的截止日期;

  2、更新了“三、基金处理人”中的相关内容;

  3、更新了“四、基金保管人” 中的相关内容;

  4、更新了“八、基金比例的申购、换回与转化” 中的相关信息;

  5、更新了“十、基金的出资”中基金出资组合陈说,数据截止至2019年3月31日;

  6、更新了“十一、基金的成绩”,数据截止至2018年12月31日;

  7、更新了“二十七、其他应发表的事项”,新增了自前次招募阐明书发表以来触及本基金的相关布告。

  上述内容仅为本更新招募阐明书的摘要,详细资料须以本更新招募阐明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募阐明书正文,可登录国泰基金处理有限公司网站www.gtfund.com。

  国泰基金处理有限公司

  二○一九年五月十四日

(责任编辑:DF150)

请关注微信公众号
微信二维码
不容错过
Powered By Z-BlogPHP